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年内,华讯投资受五项监管措施规管。Xi分行暂停营业,以增加新客户 精功科技股吧

华讯,分行,监管,年内,营业,措施,客户,投资,管。时间:2021-03-28 14:34:31浏览:147
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中新网12月26日电(中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会陕西省监管局行政监督办法决定》(陕证监办法字[2019]40号)显示,经调查,大连投资有限公司(以下简称“大连投资”,股票简称“圣”,833924)安分公司部分员工不具备向客户提供证券投资咨询服务的证券投资咨询资格。员工向客户虚假、虚假宣传其服务能力,保证其投资收益,在投资咨询服务的推广和服务提供上留下不完整的标记,违反《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条的规定。

根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,陕西监管局决定自收到本决定之日起采取行政监管措施,暂停新客户6个月。华讯投资Xi安分公司接到本决定后,应立即进行整改,进一步加强内部控制,有效提高合规管理水平。新客户暂停期满后,华讯投资xi安分公司应及时向陕西监管局书面报告整改情况,华讯投资Xi安分公司在陕西监管局完成整改验收前不得新增客户。

大连华讯投资有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局注册成立。法定代表人曹琛,公司业务范围包括从事证券投资咨询业务;企业规划;手工艺品销售等。

2019年1月15日,中国证监会大连证监局网站发布《行政监管办法决定》,称华讯投资内部控制制度落实不到位,宣传推广中存在误导性信息。大连证监局向其发出了警告信。

5月5日,《中国证券监督管理委员会北京监管局行政监督办法决定》(证监发〔2019〕3号)显示,经调查审理,发现华讯投资北京分公司向监管部门报送的文件材料存在虚假陈述。北京市监察局决定对大连华讯北京分公司处以25万元罚款。

12月12日,中国证监会深圳监管局《关于行政监管办法的决定》(证监发〔2019〕228号)显示,华讯投资公司深圳分公司在证券投资咨询业务中,存在个人客户先付费后进行风险评估、个人小型互联网产品不经风险评估直接付费、个人微信微信官方账号直接向有关朋友推送股票代码和价格信息、部分对外宣传资料不准确、部分销售人员与客户沟通不当等问题。深圳证监局决定对华讯投资深圳分公司采取整改监督管理措施。

12月13日,江苏证监局披露了对华讯投资南京分行采取纠正措施的决定。经调查,华讯投资南京分公司已聘请不合格人员开展证券投资咨询业务营销和客户服务;公司营业场所未披露公司联系方式、投诉电话等信息,公司网站未披露南京分公司地址、联系方式等信息等五项违规行为。江苏证监局决定采取整改监督管理措施。

《证券投资咨询业务暂行规定》第七条规定,为客户提供证券投资咨询服务的人员,应当具备证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、虚假、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司和证券投资咨询机构应当对证券投资咨询业务的推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理进行跟踪管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方法和依据等信息应以书面或电子文件的形式记录和保存。证券投资咨询业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、发布警示函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处置相关人员等监管措施;情节严重的,由中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

以下是原文:

关于对大连华讯投资有限公司Xi安分公司采取行政监管措施暂停新客户的决定

大连华讯投资有限公司Xi安分公司:

经调查,贵行部分员工不具备为客户提供证券投资咨询服务的证券投资咨询资格,员工虚假、虚假宣传其服务能力,为客户担保投资收益,在投资咨询相关业务的推广和服务提供上留下不完整的标记,违反《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条的规定。

根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定自收到本决定之日起采取行政监管措施,暂停新客户6个月。

你行接到本决定后,应立即进行整改,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后,贵行应及时向我局书面报告整改情况,待我局整改验收完成后,贵行方可新增客户。

对本监督管理措施不服的,可以在接到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议;也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

2019年12月24日


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