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「天大天财」财政部和行业协会将联合监管资产评估行业

财政部,资产评估,行业协会,监管,联合,行业时间:2021-04-22 00:24:49浏览:155
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财政部近日发布《财政部办公厅关于印发加强资产评估行业联合监管若干办法的通知》(以下简称《通知》),要求财政部监督评估局和中国资产评估协会建立并落实资产评估行业联合监管工作机制,概括为坚持“五个统一”,实行“一查两罚”。

财政部有关负责人表示,资产评估是现代高端服务业,是经济社会发展的重要专业力量,是财务管理的重要基础工作。在财政部党组的集中统一领导下,行政机关和行业协会联合监管,有利于协调监管资源,提高监管效率,减轻基层负担,是推动资产评估行业提高执业质量的重要保障。

过去,财政部监督评估局和中国资产评估协会分别对资产评估机构进行行政检查和自律检查。虽然通过协调避免了同年对同一机构的重复检查,但客观上仍存在检查密度大、周期长、标准不一致等问题。实施联合监管后,我们将遵循“统一检查计划、统一标准程序、统一标准体系、统一组织实施、统一处罚处理、统一公告”的原则,成立联合检查组,开展年度执业质量检查,对检查中发现的问题进行联合审理,并依法对相关机构和人员进行行政处罚和行业自律。

按照联合监管的要求,在日常工作中,坚持“点面结合”,实现“面监管”的常态化。利用信息技术进行日常数据分析,掌握行业情况,通过风险识别发现相关问题线索,提出监管重点和相关措施。针对高风险行业、领域、业务等。,通过面谈和风险警示函的方式,对相关资产评估机构进行日常提醒。针对监管工作中发现的常见问题,组织资产评估机构进行自查自纠。如有必要,中国资产评估协会将开展专项自律检查,对检查中发现的“问题机构”实施“回头看”和整改协助。

联合监管机制下如何分工?上述负责人表示,财政部监督评估局和中国资产评估协会建立了资产评估行业联合监管机制,加强了制度机制的顶层设计,研究部署了联合监管的实施。财政部监督评估局受理的投诉和举报,可以委托中国资产评估协会进行初步调查。财政部地方监管局在财政部统一组织下,充分发挥属地监管优势,加强对中央企业、中央金融机构和上市公司相关资产评估业务的监管。地方财政部门和资产评估协会建立健全本地区相关工作机制,与地方监管部门密切配合,形成监管合力。

财政部有关负责人还表示,对发现严重违反相关法律法规、屡查屡犯的资产评估机构和人员,应列入失信“黑名单”,并与其他监管部门共享。揭露联合监管中发现的典型案例,遏制违法行为。

继2020年成功实施注册会计师行业联合监管后,该通知是财政部“二号令”,重点加强会计监管,对主管行业实行行政机关和行业协会联合监管。到目前为止,财政部已经实现了注册会计师与资产评估行业联合监管的“全覆盖”。


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